利用他人證券賬戶買賣股票

　　中信證券的員工又出事了，這次是違規(guī)炒股。近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局發(fā)布行政處罰決定書(shū)，中信證券員工曲樂(lè)利用他人證券賬戶買賣股票，被沒(méi)收違法所得6.71萬(wàn)元，并罰款18萬(wàn)元。

　　1983年出生的曲樂(lè)從2005年至今就職于中信證券，2009年5月4日取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)，先后任北京張自忠路證券營(yíng)業(yè)部電腦部電腦維護(hù)崗經(jīng)理、董事會(huì)辦公室投資者關(guān)系崗高級(jí)經(jīng)理。

　　曲樂(lè)作為證券公司從業(yè)人員，利用“曲某”證券賬戶買賣股票。曲某與曲樂(lè)是兄弟關(guān)系，其2006年1月19日在中信證券北京張自忠路證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立證券賬戶，開(kāi)戶資料中預(yù)留聯(lián)系電話為曲樂(lè)的手機(jī)號(hào)碼，且證券賬戶的資金部分來(lái)源于曲樂(lè)。

　　2012年12月28日至2013年7月11日期間，曲樂(lè)使用手機(jī)在“曲某”證券賬戶買入“洪都航空”、“云南銅業(yè)”，成交金額累計(jì)11.289萬(wàn)元。2014年1月20日至2014年10月17日期間，曲樂(lè)使用手機(jī)在“曲某”證券賬戶買賣“物產(chǎn)中大”等9只股票，成交金額累計(jì)234.35萬(wàn)元。上述期間，曲樂(lè)使用“曲某”證券賬戶買賣股票獲利6.71萬(wàn)元。

　　北京監(jiān)管局認(rèn)為，《證券法》第四十三條明確禁止證券公司的從業(yè)人員直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票。

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